本周一连开展内控现状诊断、制度合规评估、部分职责梳理、危害矩阵体例，，， ，，，，各项事情按妄想推进。。 。。。。。现将第周围事情情形报告如下：
一、本周事情内容：
（一）重点领域合规库梳理情形
本周内控法务部、安永项目组在采购管理与资金管理领域增补执律例则，，， ，，，，共梳理重点领域568条外部执律例则与内部制度，，， ，，，，阻止周五，，， ，，，，《重点领域合规库（初稿）》梳理事情已完成，，， ，，，，并已发送各营业部分确认完善。。 。。。。。
（二）体例合规内控现状诊断报告
本周一连开展各部分质料网络、访谈调研等事情，，， ，，，，对合规内控系统现状与执行情形举行剖析，，， ，，，，梳理现在保存的问题，，， ，，，，并对制度流程设计举行优化，，， ，，，，提出刷新建议，，， ，，，，形成《合规内控现状诊断报告（初稿）》，，， ，，，，阻止本周五已完成事情妄想的95%。。 。。。。。
（三）梳理制度清单，，， ，，，，提出制度建设建议
本周内控法务部、安永项目组与各部分访谈，，， ，，，，团结各部分制度制订妄想，，， ，，，，继续开展制度系统梳理事情。。 。。。。。通过查漏补缺，，， ，，，，提出制度修订建议，，， ，，，，研究起草《制度清单》与《制度建设建议》并形成初稿。。 。。。。。阻止本周五已完成事情妄想的95%。。 。。。。。
（四）梳理“三会一层”及各部分职责
凭证中央与四川省“三会一层”合规管理职责要求，，， ，，，，并团结与各营业部分访谈情形，，， ，，，，深入梳理“三会一层”及各部分的职责界线，，， ，，，，剖析查找各营业部分保存的职责交织、职责空缺地带，，， ，，，，明确职责界线并形成《职责清单》。。 。。。。。本周内控法务部、安永项目组与各相关部分进一步讨论修改《职责清单》，，， ，，，，确认一级、二级、三级流程、控制点与主责部分，，， ，，，，阻止周五，，， ，，，，此项事情已完成。。 。。。。。
（五）制度合规性评估
通过一连比对现有制度与羁系机构划定、行业羁系划定及外地政府执法与规章相关要求，，， ，，，，对制度的合规性举行评估，，， ，，，，并形成《合规内控缺陷清单》。。 。。。。。阻止本周五，，， ，，，，已完成事情妄想的95%。。 。。。。。
（六）梳理《重点领域合规指引》《岗位合规卡片》
本周启动《重点领域合规指引》体例事情，，， ，，，，周全系统梳理投资管理、资金管理、条约管理、资产管理、采购管理与建设管理六大重点领域中保存的合规内控危害，，， ，，，，识别合规申报点、合规审查点，，， ，，，，明确岗位详细合规要求，，， ，，，，形成《重点领域合规指引》与《重点领域岗位合规卡片》。。 。。。。。阻止本周五，，， ，，，，此项事情完成50%。。 。。。。。
（七）体例危害合规控制矩阵
本周一连梳理危害控制内容与合规危害内容，，， ，，，，起源形成《危害合规控制矩阵》，，， ，，，，该项事情预计在三周内完成，，， ，，，，本周已完成事情妄想的50%。。 。。。。。
阻止周五，，， ，，，，《重点领域合规库》《营业流程框》《职责清单》《制度清单》《合规内控缺陷清单》已完成；；；；；；《合规内控现状诊断报告》《制度建设建议》正在举行最终确认与汇总，，， ，，，，汇总后将一同出具。。 。。。。。
二、下周事情妄想：
（一）合规内控现状诊断汇报
对已形成的《合规内控现状诊断报告》初稿，，， ，，，，预计下周团结公司前期合规内控建设事情完成情形，，， ，，，，举行阶段汇报。。 。。。。。
（二）下周一连推进事情内容
1.体例完成危害合规控制矩阵。。 。。。。。
2.一连梳理《重点领域合规指引》《岗位合规卡片》《流程图》《合规申报单》《合规审查单》。。 。。。。。
3.体例形成《合规管理允许书》样本。。 。。。。。
